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　　界面新闻记者 | 陈靖

　　11月15日，据渤海证券公告，证监会《行政处罚事前见告书》中提到，渤海证券涉嫌历史上承作念的某股权财务参谋人业务未勤快守法一案，已由证监会访谒扫尾，证监会照章拟对公司作出行政处罚。

　　公告称，拟作出责令改正，充公业务收入56.60万元、处以169.81万元罚金的行政处罚。“没一罚三”狡计处罚226.41万元。

　　渤海证券这次处罚所涉问题是历史股权财务参谋人业务。渤海证券指出，自觉现问题以来，公司一直积极与监管部门疏导，合作访谒职责。自收到《立案见告书》后，渤海证券第一时辰组织召开专题会议，通报相关情况，进行深刻反念念，参议部署整改门径。

　　公开尊府分解，渤海证券总部位于天津，天津市泰达外洋控股（集团）有限公司为公司控股推动，天津市国资委为公司履行法例东谈主。

　　2015年，渤海证券混改增资扩股，随后在2016年10月与光大证券（维权）签约，最先IPO上市带领。2021年12月28日进行预深切，2022年6月6日完成了预深切更新。2023年3月1日，据上交所深切，渤海证券A股IPO苦求景色更新为“已受理”。

　　功绩方面，渤海证券2023年年报分解，公司昔时贸易收入21.01亿元，贸易利润6.67亿元，贸易利润率为31.76%。

　　业务结构上，2023年渤海证券自贸易务在一齐营收中占比34.04%，证券经纪业务占比19.40%，期货业务占比19.11%，信用业务占比13.87%，投资银行占比6.39%，受托钞票处置业务占比6.28%，另类投资业务占比1.92%，私募股权投资基金业务占比0.24%。

　　据界面新闻不总共梳理，本年以来，包括除渤海证券外，至少已有5家上市券商被证监会立案访谒。其中，4月12日，中信证券（维权）（600030.SH）、海通证券（600837.SH）因参与中核钛白（维权）实控东谈主违纪矩增套利，被证监会立案。4月19日，中信证券收到中国证监会《行政处罚事前见告书》，证监会拟罚没中信证券2516万元，证监会拟罚没海通证券776.44万元。

　　4月16日，东吴证券（601555.SH）公告称，因该公司涉嫌国好意思通信（600898.SH）、紫鑫药业（002118.SZ）非公建立行股票保荐业务未勤快守法，被证监会立案，当今相关处罚内容尚未公布。11月8日晚，东吴证券发布公告称，收到中国证监会《行政处罚事前见告书》。东吴证券狡计被证监会罚没1336.44万元，此外，四位相关背负东谈主狡计被罚170万元。

　　本年2月9日，证监会示意，近日对念念尔芯苦求科创板首发上市经过中诈骗刊行犯法看成作出行政处罚。10月26日，中金公司（601995.SH）公告称，收到证监会的《行政处罚事前见告书》，证监会对念念尔芯一案已访谒扫尾。证监会对中金公司责令改正，给以教化，充公保荐业务收入200万元，并处以600万元罚金，两名保代分辨处以150万元罚金。

　　法例当今，本年内被立案的五家券商的访谒及处罚成果一齐出炉。

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背负裁剪：石秀珍 SF183